以下是 ISO 26262 认证中过程认证较为全面的审核清单：

一、项目管理流程

项目启动阶段

是否有明确的项目功能安全目标设定，且与企业整体战略契合，记录在项目初始文档中。

项目团队组建文档，显示功能安全关键角色已到位，如功能安全经理、安全工程师等，并明确各自职责与权限。

查看项目预算规划，确保为功能安全活动分配了充足资金，涵盖培训、测试设备采购、外部咨询等费用。

项目计划阶段

项目进度计划里是否清晰定义功能安全任务节点，如 FMEA 分析完成时间、安全测试计划制定时间、审核节点等，且与整体项目里程碑协同。

资源分配计划，针对每个功能安全任务，明确分配的人力、物力资源，以及资源调配机制。

风险评估与应对文档，识别项目中潜在的功能安全风险，像关键技术难点、供应商依赖风险等，并制定相应规避或缓解措施。

二、需求开发流程

市场需求调研

调研记录表明在收集客户需求时，已充分考虑功能安全相关期望，如不同使用场景下的安全性能要求。

需求转化文档，证实能将市场端模糊需求精准转化为技术层面可实现、可验证的功能安全需求。

系统需求定义

系统架构设计文档是否依据功能安全需求进行构建，具备必要的冗余设计、故障隔离机制等描述。

需求追溯矩阵，能从系统需求回溯到市场需求，同时向下可追溯到软件、硬件设计实现及测试用例，确保需求的完整性与一致性。

三、设计实现流程

硬件设计

硬件设计图纸与规范，检查是否遵循功能安全设计准则，如关键信号的冗余布线、电源模块的备份设计。

硬件设计评审记录，显示有跨部门专家参与评审，针对潜在硬件失效点提出改进建议并落实。

软件设计

软件架构设计文档，体现分层架构、模块间安全通信机制、错误处理流程等符合功能安全要求。

安全编码规范制定与执行证据，如代码审查记录，核查是否有效避免常见软件安全漏洞，像缓冲区溢出、指针错误等。

四、验证与确认流程

测试计划

制定的测试计划涵盖功能安全要求的各类测试，如单元测试、集成测试、系统测试、整车测试，且明确测试场景、测试方法、通过标准。

测试环境搭建文档，确保测试环境能模拟真实工况，包括硬件在环测试台架的搭建、模拟软件环境的配置。

测试执行

测试报告完整，记录测试结果、发现的问题、问题修复后的复测情况，以及最终测试结论是否满足功能安全目标。

变更测试管理，针对设计变更，有相应的测试策略调整，重新执行必要测试，确保变更不引入新风险。

五、配置管理流程

文档管理

建立完善的文档库，所有功能安全相关文档，从需求文档、设计文档到测试报告等，均有版本控制，记录版本变更历史、变更原因、审批人。

访问权限管理，确保只有授权人员能查看、修改关键功能安全文档，防止信息泄露与误操作。

产品基线管理

定义清晰的产品基线，在关键节点冻结产品配置，记录基线包含的软硬件版本、文档版本，后续变更需遵循严格流程。

六、供应商管理流程

供应商选择

供应商评估标准中有功能安全相关指标权重，如供应商的功能安全流程成熟度、产品历史安全记录。

新供应商导入流程，确保对其进行全面功能安全审核，签订含功能安全条款的合作协议。

供应商监控

定期收集供应商的产品质量报告、功能安全活动进展报告，对出现的问题有跟踪解决机制。

供应商变更管理，当供应商发生关键人员、工艺、原材料变更时，要求其提前通知并提供变更影响分析报告。

通过对以上清单各项内容的细致审核，能全面评估企业过程认证是否符合 ISO 26262 标准要求，助力企业发现流程短板，提升功能安全保障能力。